Sommerlehrgang Compliance

1. Tag

Compliance Grundlagen

• Aufgaben, Themen und Ziele von Compliance
• Rechtsgrundlagen
• Haftung

Compliance Management im Unternehmen

• Aufbau eines Compliance Management Systems
• Funktionen des Compliance Managements
• Prüfungsstandard von Compliance Management Systemen: IDW PS 980
• Compliance: Kultur, Ziele, Risiken, Organisation, Programm, Kommunikation, Überwachung
• Richtlinienmanagement
• Whistleblowing und Incidentmanagement
• Risikomanagement

2. Tag

Datenschutz & Compliance nach EU-DSGVO

• Richtiger Umgang mit Kunden- und Beschäftigtendaten
• Datenschutz bei internen Untersuchungen
• Externe Untersuchungen: Abstimmungen mit den Aufsichtsbehörden

Aufgabe und Haftung des Compliance Beauftragten

• Aufgaben und Verantwortlichkeiten von Compliance Beauftragten
• Strafrechtliche Haftung von Compliance Beauftragten
• Umgang mit Verdachtsfällen
• Kommunikation und Dokumentation

Antikorruption

• Die Amtsdelikte der §§ 331 ff. StGB
• Bestechlichkeit und Bestechung im geschäftlichen Verkehr §§ 299 f. StGB
• Antikorruptions-Compliance

3. Tag

Kartellrecht und Compliance

• Absprachen/Informationsaustausch mit Wettbewerbern
• Vorgaben für Verhalten gegenüber Kunden/Lieferanten
• Kartellrecht in der Compliance-Arbeit

Legal Privilege

• Bedeutung des Legal Privilege bei internen Ermittlungen
• Beschlagnahmefreie Unterlagen, einschl. Besonderheiten im EU-Kartellverfahren
• Eindämmung der Risiken aus US-Schadensersatzverfahren

Praxisbericht Compliance: Best Practice