Miriam Rosenthal

Geldwäsche-Prävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

Compliance-Vorkehrungen treffen - Bußgelder vermeiden

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16.05.2024 | Online

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Ziel

Mit Einführung des § 45a KAGB treffen nun auch registrierte AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen) für Geschäftsjahre ab 2021 neue Prüfungspflichten. Der Abschlussprüfer hat die Einhaltung der Verpflichtungen und Bestimmungen des Geldwäschegesetzes (GwG) zu prüfen und in seinem Prüfungsbericht gesondert anzugeben. Die Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen für registrierte wie auch für erlaubnispflichtige Kapitalverwaltungsgesellschaften sind anspruchsvoll. Die Analyse der Geschäftstätigkeit, die Bestimmung des Gefährdungspotentials sowie die Implementierung von internen Kontrollsystemen sind wesentliche Bestandteile der Dokumentation.

Inhalt

Externe und interne Kapitalverwaltungsgesellschaften als Verpflichtete

Risikoanalyse

Identifizierung von Risiken (insb. unter Berücksichtigung der sektorspezifischen Risikoanalyse für Fonds und der EU-Leitlinien)

Bewertung der Risiken

Ableitung von Sicherungsmaßnahmen

Gruppenweite Risikoanalyse

Geldwäschebeauftragter

Bestellung

Befugnisse

Geldwäschehandbuch

Investoren Sorgfaltspflichten

Identifizierungsverfahren

Risikobewertung

Sorgfaltspflichten (vereinfachte, allgemeine, verstärkte)

Überwachung der Investorenbeziehung

Verdachtsmeldeverfahren

Transparenzregister

Verstöße gegen das Geldwäschegesetz (GwG)

Praxisbeispiele