Erschienen: 15.02.2010 Abbildung von Erez / Giorgetti Nasciuti | Compliance management | 2010

Erez / Giorgetti Nasciuti

Compliance management

Una guida per il settore finanziario

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108,00 €

inkl. Mwst.

Ratgeber

2010. Buch. XLVII, 551 S. Softcover

Helbing Lichtenhahn Verlag, Basel. ISBN 978-3-7190-2954-8

Gewicht: 1026 g

(In Gemeinschaft mit Centro di Studi Bancari, Vezia)

Produktbeschreibung

Questo volume rappresenta una novità nel panorama elvetico in ambito compliance. Esso si suddivide in due parti. Una parte «generale» che approfondisce i concetti di compliance, funzione compliance, rischi compliance e descrive i compiti principali attribuibili alla funzione. Una parte «speciale» che contiene la trattazione di specifiche tematiche di rilevanza per l’attività compliance, quali il riciclaggio, la fiscalità, la confidenzialità, ecc. Importante precisare che questo volume è una guida pratica in cui ogni contributo nasce dall’esperienza operativa dei singoli autori.

Contenuto:
- Compliance e funzione compliance: sinergie e differenze (F. Giorgetti)
- Dalla Conformità alla Compliance (T. Erez)
- La relazione tra compliance e tecnologia nel contesto bancario e finanziari (S. Mulinari)
- Gérer les risques en milieu bancaire (S. Gay Anger)
- Gestione del rischio legale e reputazionale (P. Bernasconi)
- Obblighi di diligenza nelle relazioni con la clientela (G. Pianella/A. Bizzozero)
- Il riciclaggio di denaro nel Codice penale svizzero (M. Galliani/L. Marcellini)
- Droit et obligation de communiquer (L. Gerber)
- Compliance e corruzione (P. Bernasconi)
- I trust:due diligence e profili elusivi (E. Perusia)
- Le secret bancaire (C. Lombardini)
- Protezione dei dati nel settore bancario (G.Costa/M.F.Schäfer)
- Problematiche fiscali da un punto di vista dell’Autorità (S. Barbuscia-Genini)
- Cooperazione internazionale in materia fiscale (P. Bernasconi)
- Vigilanza esterna; Compliance in ambito borsistico (L. Schlichting)
- Quadri normativi di riferimento dei mercati finanziari (P. Kilchenmann)
- Compliance nel contesto degli investimenti collettivi di capitale (R. Rossetti)
- Condizioni quadro giuridiche per gestori patrimoniali indipendenti (M. Cavadini)
- Rischi nelle relazioni d’affari fra la banca e gli intermediari finanziari (P. Bernasconi)
- Giurisprudenza recente in materia civilistica (F. Trezzini)

Gesamtwerk

Die 8. Auflage ist wieder auf sechs Bände angelegt. Darin finden sich übersichtlich und in systematischer Gliederung Vertragsmuster aus der Feder erfahrener Experten. Jedem dieser Muster folgen Anmerkungen, mit denen der dem Vertragsentwurf zu Grunde liegende Sachverhalt und die Gründe für die Wahl des spezifischen Formulars erläutert werden.

Autoren

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